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~ 證券法規．準備要領 ~
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| 準備證券交易法必須有些方法，才能事半功倍，選定一本好的準備用書，熟讀各章節內容，自己再摘記重點標題作為考前衝刺的小秘笈，是最好不過的。另外為了培養為培養臨場實力以及解題熟練度，在自行練習時，就要仿照正式考試，特別是申論題部分，要注意自己的書寫方式，無是實質或者形式，乃至字體這種細節均要注意。各年考古題，除少部分較為冷闢或時事題，其重要性較低外，大部分考題都是重點且常為反覆出題的焦點，此部分可參考歷屆試題與解析。另外因為證券法規之出題老師多為實務界人士，例如主管機關人員，故其出題常著重實例問題、措施或相關增修規定，請注意考前報章媒體的相關報導和分析，而證券市場一些新的制度或商品（例如ETF等），或與證券市場相關者亦為考試焦點，且往往成為勝敗關鍵。 |
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知己知彼百戰百勝 |
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- 證券交易法修正案，八十九年七月十九日總統令公布，共修正三十五條，九十年十一月十四日總統令公布，共修六條條文。一定會成為後續考試之焦點。九十年十一月十四日公布修正部分條文，另九十一年亦修正二次，含新增私募制度、大幅修正公開收購制度以及配合行政程序法之施行所作之修正。
- 特別要注意公司法，八十九年開始亦為考試內容，且會出現在申論題部分。九十年十一月十二日公布修正二百多條。
- 行政命令，要注意所考的內容，特別是其有作修正，例如：中證券投資信託基金管理辦法（89.11.23修正）、發行人募集與發行有價證券處理準則（89.8.21修正、90.3.29大幅修正、90.10.26修正）、證券投資顧問事業管理規則（89.10.9大幅修正）、證券交易法施行細則（91.1.31、91.3.25修正）、證券投資信託事業管理規則（90.10.17發布修正），並請注意最近預告要修正之行政規定（例如：91.9.16預告「公開發行股票公司股務處理準則」修正草案、91.8.19預告「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」修正草案、即將預告修正之「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法」）。
- 職業道德規範，此為九十年度考試所新增的內容。其中包括：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範、證券投資信託事業基金經理守則、證券投資顧問事業從業人員行為準則等。
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答題技巧確實掌握 |
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| 在考試時，有一些答題技巧應該注意，例如依題意是否抄題、依題意分子標題答題、各子題應分別作答、分開標示並依內容分段落、各題目或子題給予簡短標題後再繼續作答完整部分、字體工整、不要隨意塗改、以敘述方式完整表達較佳。
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命題重要性 |
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命題範圍
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重要性程度
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證券交易法及其施行細則
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公司法
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發行人募集與發行有價證券處理準則
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證券投資信託基金管理辦法
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證券投資顧問事業管理規則
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全權委託
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有價證券上市及買賣
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職業道德規範
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時事
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重要參考資料及文獻 |
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準備本科時，可從以下所列書籍著手，準備時可自行摘記重點標題作為考前衝刺的小秘笈，可收事半功倍之效！
- 賴源河：證券管理法規，增訂二版
- 柯芳枝：公司法論，三民書局出版
- 程首席：證券法規，高點出版
- 余雪明：「有價證券之概念」，月旦法學雜誌，第一六期
- 王志誠：證券交易法目的論之省思與實踐，集保月刊，第七五期
- 賴英照：論公司買回自己股份－評證券交易法修正草案第二十八條之二，證券暨期貨管理雜誌，第十七卷第一二期
- 賴英照：企業所有與企業經營之分合－證券交易法第二十六條的檢討，法學叢刊，第一一二期
- 林國全：從日本法之規定檢視我國證券交易法一百五十五條反操縱條款，政大法學評論，第四九期
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