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證券商高級業務員	‧投資學	‧證券交易法	‧財務分析

~證券法規概論與證券交易實務‧準備要領 ~

　　目前證券交易法規之測驗內容，無論證券商業務員及高級業務員，均包括證券交易法（俗稱母法）及其授權行政機關所訂之行政命令（俗稱子法，例如證券交易法施行細則、發行人募集與發行有價證券處理準則、證券商設置標準、證券商管理規則、證券商負責人與業務人員管理規則、公開股票公司股務處理準則、公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施辦法、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法），並包括自律規章例如台灣證券交易所營業細則等，以及其他法規中與證券交易法最有關係的公司法中有關總則及股份有限公司專章之部分。

明確掌握考題範圍

　　要特別說明的是，證券商業務員或高級業務員法規測驗對象資格或有不同，但其測驗題目有類似之處，且有時亦甚難區分二者之難易。又民國八十七年以前所舉行之證券商業務員或高級業務員法規的測驗題目，除前述法定規章內容外，亦曾出現部分其他相關行政命令或自律規章，另證券交易實務（或證券市場）所考之題目又以法規為主要內容，此亦是前述二科目合併之主因。在準備本科時，最重要的是如何知悉何者為考試重點，才能有效準備，並明確掌握證券市場的要領！至於證券商業務員測驗出題方式歷屆以來均為選擇題，且目前考試受託辦理單位（財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會）所製作之測驗題庫亦為選擇題且均為單選題。

由證券法規著手效率較高

　　另特別注意的是證券商業務員測驗「證券法規概論」與「證券交易實務」二科的測驗中諸多題組是重複，例如證券商實收資本額、證券商資金運用與財務標準、罰則、證券商辦理融資融券等等，而部分題目所不同是著重於實例題，而高業證券市場多了比較多的計算題，所以要知道法規的規定，最基本的要求，即能對重複一再出現的題目，舉一反三，而不必死背題目了。有了基本概念，再對歷屆考題作反覆練習，才能效率最高。因此在準備上作者建議仍應從證券法規著手再進行證券市場，在效率上應是較高。

正確的高分準備要訣

建立證券市場整體觀念性架構及各章節之關係，亦即證券各事業業務範圍及彼此間之法律關係，進而瞭解各章節中之要點。
相近之名詞用語或類似之規定，須一一釐清，例如：證券經紀商、自營商、承銷商業務範圍或最低實收資本額有何不同、集中市場與櫃檯買賣上市或上櫃標準有何不同等。
明白條文規範之目的，瞭解意義，配合證券實務的運作方式及交易流程，更能不必死背強記，達到事半功倍之效。
考試時對於部分題意或答案不甚肯定時，可加推衍或以消除法得到答案。

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