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授課綱要
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課程簡介
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序論
/ 總則
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1.
介紹應考提示、考試重點、研讀方法。
2. 介紹證券市場概況，架構，各相關事業業務運作情形及法
律關係，繼則進入證券交易法適用規定
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有價證券募集與發行
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首則介紹有價證券募集與發行相關規範與制度，次則分析實
務上股票，公司債募集發行流程與重要規定，及承銷制度。
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公開發行公司的管理
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從公開發行的原因切入，了解公開發行公司管理精要－財報
等資訊公開、股東會、公積、股權、股務管理。
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交易市場的管理
證券交易所管理
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1. 細分集中交易市場、櫃檯買賣兩市場，從其上市上櫃管理
到買賣交割以及違約處理整套詳盡制度解說。
2. 綱要分析會員制、公司制到交易所管理重點。
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證券商的管理
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從證券商共適管理理念，重點方向在於設置特別條件、財務
業務及其從業人員管理，並分述各專業經紀商之特別管理事
項。
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證券服務業管理
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介紹投信、投顧、證金、集保、基金之管理重點與特色。
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信用交易的管理
仲裁及民刑事責任
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1. 介紹信用交易制度及其法律關係，實務上運作之情形以及
相關重要規定。
2. 主要針對證券交易行為民、刑事，行政責任加以解說。 |
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公司法
其他重要規定
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1. 從公司法對股份有限公司管理三權分立之架構切入，各範
圍重點，如會計、公司債，發行新股等規定。
2. 將證券市場中較重要規定，外人投資、稅賦、保證基金、
認購（售）權證，股價指權覆作重整說明。 |
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綜合練習
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將前述各章節作重點提示，反覆練習，達到萬全準備，戰無
不勝。
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證 券 名 師 陣 容 
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