 職
場 新 鮮 人 考 照 方 案 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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證券法規
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證券金融法規
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選修
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證券交易法規
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選修
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選修
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選修
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會計及財務分析
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會計學
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必修
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必修
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財務報表分析
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必修
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必修
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必修
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必修
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選修
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投資學
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投資學
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必修
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必修
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選修
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必修
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必修
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總體經濟及金融市場
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總體經濟
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必修
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必修
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必修
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必修
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金融市場
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必修
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選修
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必修
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必修
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証券分析師考試的難度相當高，為了測試考生答題的速度、精準度與分析整合能力，命題通常兼具深度與廣度。近年來的出題形式是採申論、選擇各50%的比例，考生須有一定程度，才有上榜機會。準備分析師考試時，應以「因科制宜」的方式，如證券法規部份，應同時留意金融法規與證券交易法規，整合其間的異同，以加強申論題的解題深度；投資學部份，風險評估是每次考試的重點，不但觀念要徹底釐清，演算方面也應力求熟練迅速，未修過投資學的同學，最好多花點時間演練考古題，以掌握考試重點；總經及金融市場的部份，只要肯用功，即可拿到不錯的分數，並利用此科將分數拉高，以達到240分以上的標準；至於最棘手的會計及財務分析，由於考題涉及中級會計學，且財務分析中也相當偏重合併報表的部份，難度頗高，絕對不能僅依賴考古題，務必多作習題，加強演算能力。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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證券法規概論
與證券交易實務
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證券金融法規
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選修
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證券交易法規
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選修
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選修
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選修
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選修
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證券投資概論
與財務分析概要
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證券券投資分析
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選修
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選修
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證券投資與管理
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選修
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證券投資實務
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選修
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證券投資學
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選修
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必修
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財務報表分析
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必修
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必修
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必修
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必修
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選修
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證券商業務員考試科目僅2科，且均為概要，題型均為選擇題，準備起來較為容易，在校生可作為金融證照考試的入門。準備時，只要加強金融市場、証券法規(特別注意法規變動的部分)、投資實務與初級會計學中的財務報表分析，而法規則特別注意變動的部分，即可輕鬆上榜；但在此仍須建議考生，應儘速取得證券商高級業務員證照。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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投資學
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投資學
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必修
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必修
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選修
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必修
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必修
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證券法規與證券市場
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證券金融法規
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選修
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證券交易法規
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選修
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選修
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選修
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選修
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證券市場
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財務分析
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財務報表分析
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必修
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必修
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必修
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必修
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選修
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面對證券商高級業務員證照考試時，可先選擇一本主要的準備用書，再以其他書籍作為補充或參考的輔助。考試科目中以「證券法規」難度較高，建議在準備時，可先從証期會網站下載相關法規資料，並藉由讀書伙伴間的討論切磋，進一步了解每條法規的內容，確實融會貫通。而財務分析與投資學需動筆勤算，提高熟練度。取得證券商高級業務員證照後，只要再準備投信投顧相關法規一科，即可取得投信投顧業務員證照，因此是報酬率相當高的考試投資。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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信託法規
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信託理論與實務
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信託業務員考試全題型為測驗題，每科以70分及格。由於信託商品特別強調法律規範,的重要性，在準備考試時，信託法規部份該勤加記憶、背誦，特別是信託法及信託業法，建議可以比較法條間的差異性，來加強印象。至於信託理論與實務部份，指定用途信託的部分在近期的考試中，比例大幅增加，應特別注意。考前除確實了解書中內容外，亦應勤作考古題，以掌握考試重點與命題趨勢，事半功倍地完成準備。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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證券法規與證券市場
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證券金融法規
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選修
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證券交易法規
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選修
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選修
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選修
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投資學與財務分析
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投資學
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必修
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必修
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選修
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必修
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必修
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財務報表分析
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必修
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必修
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必修
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必修
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選修
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投信投顧相關法規
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投信投顧業務員證照考試中，法規的份量頗重，勤背法條固然是不二法門，然若能透過補習班系統性的教學與輔導，將更能事半功倍。另外在財務分析部份，建議應多演練習題，才能熟悉公式的應用，養成深厚的解題功力。在準備投信投顧業務員時，除應採廣泛而大量的閱讀，更需勤加演練考古題或題庫，以掌握重點並加深印象。考前兩週可以視準備的重點衝刺期。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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期貨交易理論與實務
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期貨與選擇權
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必修
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選修
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選修
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選修
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期貨交易法規
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期貨商業務員證照考試中，期貨交易法規較容易準備，只要熟記法條，得高分並不難。但期貨交易理論與實務，則需對期貨與選擇權有一定了解，且具實務經驗者，準備起來才能得心應手。由於期貨商業務員證照考試題目較為靈活，因此，建議平時就應以演練考古題的方式，幫助掌握考試重點。 |
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開課名稱
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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理財規劃實務
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個人理財
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選修
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理財規劃工具
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選修 |
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準備理財規劃人員考試時，可先從理財規劃工具開始，務必徹底了解各章節的內容，尤其是期貨與選擇權部份，因該章節出題的比率相當高。至於理財規劃實務部份，則須留意應在終值、現值與退休規劃的比較與規劃的實例流程部分。考前2星期可勤加演練習題，以增強解題能力，課本上所附的習題，必須確實了解其來龍去脈，畢竟唯有將內容融會貫通，才有足夠實力面對千變萬化的考題。理財與學校教的投資學很接近。財金學生的優勢在於匯率、期貨、選擇權、衍生性金融商品都學過，尤其現在講求各種金融商品的組合，科班生更是很快就能上手。 |
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CFA L1考試範圍/比重 |
建議修課
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財金&財管系
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財稅系
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企管系
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會計系
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經濟系
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Alternative
Investments 3.3%
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投資學/另類投資
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Corporate
Finance 8.3% |
財務管理 |
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必修 |
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Derivatives
5% |
投資學/衍生性商品 |
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Economics 10% |
經濟學 |
必修 |
必修 |
必修 |
必修 |
必修 |
Equity Investments 10% |
投資學/股票評價 |
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Ethical & Professional Standards 15% |
公司治理 |
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Financial Statement Analysis 20% |
會計學(初中高)/財報分析 |
必修 |
必修 |
必修 |
必修 |
必修 |
Fixed Income Investments 11.7% |
投資學/債券分析 |
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Portfolio Management 5% |
投資學/投資管理 |
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Quantitative Methods 11.7%
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統計學 |
必修
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必修
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必修
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必修
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必修
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