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 應 考 須 知
 
 
~ 考 試 規 定 ~
項目
說明
考試科目
  • 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)
  • 投資學
  • 會計及財務分析
  • 總體經濟及金融市場
考試日期
  • 每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試
  • 103年筆試測驗日期:
    .第 1 季 103 / 03 / 02
    .第 2 季 103 / 06 / 01
    .第 3 季 103 / 09 / 07
    .第 4 季 103 / 12 / 07
報考資格
  • 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。
  • 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
  • 經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之)。
  • 取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得高級業務員資格者,前後之工作資歷皆可認列之)。
   ※ 所稱「從事證券相關工作」係指:
 
  1. 於金融事業(「金融事業」係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政儲金匯業局)、證券商、證券金融事業 、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券交易所、證券商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、會計研究發展基金會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、保險業從事財務或投資有價證券等專門性業務及其他依證券交易法設立之證券相關事業等 從事證券相關之工作者。
  2. 於中央銀行金融業務檢查處、票券公司及信用保證基金從事證券相關之工作者。
  3. 公開發行公司之財務或股務從業人員、新聞雜誌編採證券新聞人員及辦理公開發行公司財務報告查核簽證之會計師及其助理人員與中華
  4. 國會計師公會全國聯合會所屬協審小組人員。
  5. 在大專院校講授與應考科目有關學科之教師。
  6. 於勞工保險局從事勞工保險基金投資運用業務或於公務人員退休撫卹基金管理委員會從事公務人員退休撫卹基金投資運用相關業務之人員。
  7. 於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。
    於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院開發基金管理委員會」從事與證券相關業務工作之人員。
  8. 於「行政院金融監督管理委員會檢查局」或「台灣票據交換所」從事與證券相關業務工作之人員。(自94年第3次筆試測驗起適用)
                                              
~ 測 驗 題 型 與 及 格 標 準 ~
考試科目
考試時間
題型
及格標準
證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)
每一節次測驗時間為90分鐘
測驗題型為選擇題和申論題二類,選擇題佔70%,申論題佔30%(申論題題數為3題) 自96年3月起,本項測驗採科別及格制,各應試科目之成績,以各滿60分為及格,部分科目及格者准予保留2年,其效力自測驗日起2年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。
會計及財務分析
投資學
總體經濟及金融市場
                               
 
~ 測 驗 範 圍 ~
 科目
範圍
證券交易相關
法規與實務

(含投信投顧相關法規及自律規範)
  • 證券交易法及其施行細則
  • 公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章。
  • 發行人募集與發行有價證券處理準則。
  • 證券投資信託及顧問法。
  • 證券投資顧問事業設置標準。
  • 證券投資顧問事業管理規則。
  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託事業設置標準。
  • 證券投資信託事業管理規則。
  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託基金管理辦法。
  • 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
  • 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
  • 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
  • 證券投資顧問事業從業人員行為準則。
  • 境外基金管理辦法。
投資學
  • 投資組合(理論、規劃、分析)
  • 資產配置
  • 技術分析
  • CAPM模型(影響股價變動因素、套利定價模式)
  • 股票評價
  • 衍生性金融商品(以國內現行開放之商品為主)
  • 期貨市場
  • 避險
  • 債券投資組合管理
  • 投資組合之風險管理
  • 市場分析與產業分析
  • 效率市場
  • 組合績效評估
  • 客戶所面對風險之態度分析
  • 稅負對投資決策之影響
  • 利率水準決定V.S.利率期限結構
  • 交易制度
會計及財務分析
  • 損益認列之原則
  • 應收帳款及存貨之評價
  • 關係人交易
  • 固定資產評價與折舊方
  • 無形資產之評價與揭露
  • 衍生性商品揭露
  • 租賃之表達方法與評價
  • 長期及短期負債
  • 可轉換公司債
  • 各種EPS之意義
  • 解釋每股帳面價值意義。如何計算﹖可否以此作為判斷股票是否值得投資﹖
  • 財務報表之要項及各表關聯
  • 現金流量表之分析
  • 合併報表之分析
  • 外匯風險
  • 財務四表(含比率)
  • 報表分析及比較
  • 比率分析及試算
  • 財務管理分析
  • 財務槓桿分析
  • 合併報表分析
  • 資產負債表相關比率分析
  • 資產流動及非流動分析
  • 負債分析
  • 短期償債能力分析
  • 償債能力分析
  • 現金流量表相關比率分析
  • 資金流程分析
  • 損益表相關比率分析
  • 財務預測
  • 毛利變動分析
  • 營業外收支分析
  • 外匯風險分析
  • 影響本益比高低的因素有那些?
總體經濟學
及金融市場

(含產業經濟)
  • 利率理論
  • 貨幣市場
  • 債券市場
  • 貨幣供給、銀行體系
  • 中央銀行制度VS貨幣供給
  • 貨幣需求理論VS貨幣流通速度
  • 央行所採取的貨幣政策,主要有哪幾種
  • 財政政策公共投資支出與經濟景氣
  • 經濟成長與景氣循環
  • 國際收支及外匯市場
  • 臺灣、國際金融市場發展概況
  • 失業、通膨、菲力普曲線
  • 物價與失業
  • 利率期限結構
  • 時事分析
  • 總體政策之乘數分析
  • 景氣訊號燈所代表之意義
                                        
 
   ※ 資料來源:「證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試應試公告事項暨說明手冊」
   ※ 有關資格測驗之相關事宜,為保障自身權益,敬請以該說明手冊內容為準。
 
北市開封街一段2號8樓 TEL:23318268 E-mail:get@mail.get.com.tw
北市開封街一段2號8樓 TEL:2311-5586  E-mail:.license@mail.com.tw
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