 證 券 業 |
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工作內容
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承銷人員的工作為輔導發行公司上市，且必須自行開發客戶(指欲上
市的公司)。業務內容包括規劃上市公司的業務、財務、會計、內部
控制、股權分散等事宜，使符合交易所上市審查的規定，接著再進
行送件與上市審查，並協助成功上市的公司辦理發表會。 |
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學歷要求
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大學商學科系畢業或商學研究所畢 |
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專業能力
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•英文說寫流利
•有券商或會計師事務所查核工作經驗
•業務推展能力 |
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證照需求
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具會計師執照尤佳 |
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人格特質
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•個性謹慎細心，能獨當一面
•善溝通，協調能力佳、具分析統合能力 |
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經驗分享
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輔導期間承銷人員需常常至客戶處查帳、接觸財務報表，由於其作
業程序類似會計師的查帳程序，因此具會計師資格或會計師事務所
查帳經驗通常被列為必要條件、並會被優先錄用。
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工作內容
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營業員是證券業的主力，是面對客戶的第一線，其工作為協助客戶
開立股票帳戶、接受委託下單(客戶可在營業廳委託或以電話受理)，
並提供客戶投資標的之基本資料、分析成本、本益比等資訊。當每
日股市開盤後，營業員必須同時服務多位客戶，完成多次的買進、
賣出動作，並將成交與否的結果告知客戶。已成交的客戶，還須協
助進行交割手續。營業員必須時時留意股市變化，即時提供客戶正
確個股資訊，幫助客戶獲利。由於證券商業務日益多元化，除了股
票外，營業員還可受託買賣期貨、債券、基金、衍生性金融商品。 |
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學歷要求
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不拘 |
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專業能力
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•清楚的數字概念
•客戶開發能力 |
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證照需求
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證券(高級)業務員證照、期貨業務員 |
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人格特質
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•具有親和力、個性積極主動、具有良好的社交能力
•態度親切熱忱，但性格須冷靜沉著，抗壓力高 |
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經驗分享
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證券營業員的工作忙碌緊張，但必須在忙碌中保持冷靜，才能一邊
注意行情變化，一邊正確、迅速地服務顧客，由於營業員提供給客
戶的服務為具有持續性的證券買進、賣出，只要能與客戶維持良好
關係，原客戶後續的交易多半還是會委託同一位營業員，甚至主動
介紹親朋好友成為新客戶。但是營業員畢竟是個挑戰性高而且競爭
激烈的工作，通常每月會有基本業績的要求，仍須主動開發客源。
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工作內容
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為證券業中的後勤支援部隊，包括交易員、結算人員、助理業務員
等，主要業務包含前台的開戶服務、股務辦理、櫃檯收件及印鑑比
對、電腦建檔；協助營業員接單、key in 買賣委託，以及後台的成交
確認、編製投資執行表、交割、清算割及帳務處理等。另，為了因
應證券業e化，資訊人員也成為新興的職種，其工作內容是以開發電
子商務或網路下單的系統為主。 |
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學歷要求
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不拘 |
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專業能力
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•熟稔證券買賣交易的流程
•數理觀念佳 |
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證照需求
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證券商業務員證照 |
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人格特質
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•具規劃及溝通協調能力
•邏輯清晰反應敏捷、個性開朗主動積極 |
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經驗分享
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證券商行政人員工作穩定度高，不過薪資固定，雖無業績壓力，但
無法像前線營業員般衝刺獲取高收入，不過底薪較一般營業員高，
並可視公司整體績效每月領取團體獎金。 |
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工作內容
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證券商經理人為高階主管，視總經理、協理、經理、副理等不同層
級，而有不同的管理權限。主要工作執掌為管理證券商之業務、財
務、會計、人事管理及行政工作。 |
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學歷要求
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大學商學相關系所以上畢業 |
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專業能力
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•國內外公司承銷理財籌資、承銷業務的經驗
•具有國內外券商相關資歷，有金融商品實務操作經驗
•英文說寫流利 |
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證照需求
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證券業務員、證券高級業務員
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人格特質
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•具備果決明快、人和至上的特質
•個性沉著穩重、善溝通，協調能力佳
•具開創性與管理能力 |
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經驗分享
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經理人的此工作多半由學歷高、業界資歷完整豐富(大多數為業務背
景出身)，人脈網絡綿密，了解金融市場運作，能敏銳判斷大環境整
體趨勢的人擔任。 |
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