政府為因應這波金融業體質改革的風潮,培育更多金融專業人才,亦積極推動國家證照制度,以迎接專業認證時代的來臨,因此擁有各種專業證照是進入金融產業的基本通行證,畢竟憑藉證照的公信力,不只實質上提升個人之能力資產與競爭力,更能塑造專業形象,取得客戶的信任。91年11月,金融研訓院舉辦了第一屆理財規劃人員測驗,吸引了8.7萬人報考,而於92年5月份登場的第二屆理財規劃人員測驗,也吸引了6.9萬人報考,遠高於證券營業員強制考照後第一次測驗時的5萬名報考人數,創下了該院各類證照考試人數最多的紀錄,許多銀行行員、保險員、證券公司職員自願或非自願性地參加考試,且非金融界背景的考生亦高達1/4,這波理財規劃人員考試風,不但標示著理財專業化時代的到來,更為各家金控公司的「交叉行銷」戰場,點燃戰火。金融研訓院院長薛琦,針對理財規劃人員測驗的舉辦,提出以下二項說明: