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期貨交易法通過後,使期貨人員考試「期貨交易法規」一科之內容已經大幅更新,歷屆試題已失去參考價值,因此應選擇一本內容新、試題充足的考用書充分熟練,才能駕輕就熟。未來的考題趨勢如下:
期貨交易法規:因考試內容更新,因此不另作章節重要性分析。以下乃針對未來考情加以析論:
- 由於期貨交易法通過之後,原國外期貨交易法及其相關子法已不再適用,所以坊間有些書之內容已不適用,且所收納之考古題亦不再為考試方針,因此,考生應慎選內容適用之書籍。
- 期貨交易法及相關子法內容已納入考試當中,為期貨法規考試重點,考生應依考試公告內容予以研讀。
- 美國、日本期貨管理法規較為特殊,且對一般考生較為陌生,不過因為歷來出題比重不高,考生擇精要閱讀即可。
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一、期貨交易法 |
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(一)總則: |
(1)命題重點:
1. 期貨契約之種類(§3)
2. 主管機關(§4)
3. 合作協定(§6)
(2)準備方向:
1. 熟記四種期貨契約之意義
2. 合作協定核准之機關
3. 出題比重:期貨交易法各章約占40%
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(二)期貨交易所: |
(1)命題重點:
1. 期貨交易契約撤銷之原因
2. 監視條款
3. 期貨契約之核准與准駁期間
4. 期貨交易所許可、撤銷之原因
5. 會員至期貨交易所,各會員對期貨交易所之責任
6. 公益董監事之比重
7. 發起人、董事、監察人、經理人之消極條件
8. 會員制期貨交易所解散事由
9. 公司制期貨交易所單一股東持股比例
10. 公司制期貨交易所業務委員會及紀律委員會之成員
11. 集中市場使用契約,應記載之事
(2)準備方向:
1. 期貨交易契約應經主管核准,並於六個月內為准駁
2. 監視措施
3. 期貨所撤銷許可之原因
4. 比較公司制期貨交易所與會員制期貨交易所之異同
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(三)期貨結算機構: |
(1)命題重點:
1. 組織之態樣
2. 市場監視措施
3. 結算會員不履行結算交割義務時,資金支應順序
4. 結算保證金繳存之方式及存放之相關規定
5. 交割結算基金,債權人優先受償順序
6. 結算會員有破產、解散、停業或不履行結算交割義務時之處理方式
(2)準備方向:
1. 詳記交割結算義務不履行時資金支應順序,幾乎為每次必考題
2. 交割結算基金、債權人優先順序,應詳記,也是每次必考題
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(四)期貨商: |
(1)命題重點:
1. 設置採許可制
2. 兼營者,應設獨立部門辦理,營業及會計必須獨立
3. 資本額或指撥營運資金及營業保證金之數額
4. 負責人、業務人員,或其他從業人員禁止行為
5. 受託從事期貨交易注意事項
i. 評估客戶資力
ii. 開戶時簽訂受託契約
iii. 由具業務員資格;業務員解說交易性及風險
iv. 收取交易保證金或權利金並至客戶明細帳,計算餘額
v. 每日交付買賣報告書,每月分送對帳單
6. 期貨商財務事項:
i. 開設保障金專戶
ii. 自客戶保證金專戶提取款項之事由
iii. 財務比例
7. 期貨商業事項:
i. 禁止全權委託
ii. 禁止非必要交易
iii. 破產、解散、停業時處理之程序
(2)準備方向:
應從期貨商有關業務、財務等事項作一系列分析,並詳記各種禁止事項
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(五)期貨服務事業: |
命題重點:
1. 服務事業的種類
2. 各種服務事業之意義
3. 募集期貨信託事業應注意事項
4. 經營期貨經理事業相關規定
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(六)同業公會: |
命題重點:
1. 成員
2. 公益理監事之比例
3. 規費之收取
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(七)監督與管理: |
(1)命題重點:
1. 市場監視原因與措施
2. 檢查權與調查權
3. 處分權及行政處分之方式
4. 禁止價格操縱
5. 禁止內線交易禁止對作及對作之種類
(2)準備方向:
1. 詳記各種監視措施
2. 詳計價格操縱之方法
3. 詳記內部人之範圍
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(八)仲裁: |
命題重點:
1. 採約定仲裁制
2. 由主管機關依申請或依職權指定第三仲裁人
3. 未履行仲裁判斷前,主管機關得命令停業或為其他必要處分
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二、相關子法 |
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(一)期貨交易法施行細則: |
(1)命題重點:
1. 對作各類型的之定義
2. 非必要交易應審酌之原因
(2) 出題比重:約占1%
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(二)期貨商設置標準 : |
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(1)命題重點:
1. 各類期貨商應有之最低實收資本額
2. 各類期貨商應繳存之營業保證金
3. 業務人之人數
4. 他業申請兼營期貨
i. 證券商兼營期貨業務之條件
ii. 專用營運資金之數額
iii. 營業保證金之數額
iv. 兼營期貨之種類
5. 證照規費
i. 發照
ii. 分支機構
iii. 單獨換照
(2)出題比重:約占3%
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(三)期貨商管理規則: |
(1)命題重點:
1. 宣傳資料及廣告物之保存年限
2. 宣告或廣告物禁止行為
3. 買賣損失準備金之數額
4. 違約損失準備金之數額
5. 特別盈餘公積之數額
6. 各項財務比例之規定
7. 資金運用之限制
8. 借款之限制
9. 各項財務報表應提出之時間
10. 開戶之條件
11. 接受委託從事期貨交易應注意之相關事項
12. 錄音帶應保存之年限
13. 保證金專戶之設置
14. 買賣報告書及對帳單送交之時間
(2)出題比重:約占10%
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(四)期貨商負責人及業務員管理規則: |
(1)命題重點:
1. 經理人及業務員之消極資格與積極資格
2. 業務員喪失資格之情形
3. 登記、異動之辦理
4. 在職與職前訓練
5. 業務員不得兼任之相關規定
(2)出題比重:約占3%
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(五)期貨交易所設立標準: |
(1)命題重點:
1. 資本額
2. 營業保證金數額
3. 公司制與會員制期貨交易所大致為相同之規定
(2)出題比重:約占2%
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(六)期貨結算機構設置標準: |
命題重點:
1. 資本額
2. 營業保證金
3. 由他業兼營者,營業財務及會計應獨立
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(七)期貨交易所管理規則: |
命題重點:
1. 建立監視制度
2. 專案檢查及輔導
3. 應備置相同文件供主管及公眾調閱查核
4. 特別盈餘公積之數額
5. 取得或處分固定資產,每筆交易價格超過54萬者應依一定程序辦理
6. 應於董事會決議日起二日內申報並公告
7. 董、監、經理人及業務人員之積極資格
8. 異動之登記
9. 經理人及業務人員禁止行為
10. 證照規費
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(八)期貨結算機構管理規則: |
(1)命題重點:
1. 資金運用之限制
2. 營業保證金之數額
3. 賠償準備金之數額
4. 特別盈餘公積之數額
5. 專案檢查及輔導
6. 監視制度
7. 業務委員匯集紀律委員會至少應有三分之一為會員
8. 董、監、經理人之積極資格
9. 經理人及業務員禁止行為
10. 證照規費
(2)出題比重:約占5%
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(九)證券商經營期貨交易補助業務管理規則: |
(1)命題重點:
1. 以經營證券經紀業務為限
2. 業務範圍
3. 委任期貨商與交易輔助人負連帶賠償責任
4. 無專撥營運資本之規定
5. 營業保證金數額
6. 委任契約應載明事由
7. 一家交易輔助人以接受一家委任期貨商為限
(2)出題比重:約占5%
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三、美國期貨交易法規 |
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(1)命題重點:
1. CFTC住之與五大部門之執掌
2. 期貨交易糾紛處理
i. CFTC裁決之程序
ii. 救濟之方法
3. 期管會與證管會管轄之劃分
4. 保證金之種類
5. 期貨交易之種類及登記之相關事項
6. 業務員考照之相關規定
7. 紀錄之保存年限
8. 商品交易法禁止之行為
9. 自律組織之成員與功能
10. 全美期貨公會(NFA)之組織與功能
(2)準備方向:
應選擇一本詳細介紹美國期貨交易法規之書本研讀 |
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